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CFTC发布2020-2024战略计划,将推出数字资产整体框架

7月8日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发布了该机构2020-2024战略计划的定稿。在文件中,CFTC提到“将开发一个整体框架,以促进负责任的数字资产创新”。

五大战略目标

CFTC官网介绍,该计划于5月份得到了委员会的一致批准,并于6月结束了意见征询期。

CFTC主席Heath P. Tarbert表示:“这是一个两党共识计划,可以经受时间的考验。它将引导CFTC完成最后一项未完成的业务,并使该机构更好地应对不成文的未来。”

该战略计划提出了五个战略目标,每个目标都有明确的规划。这五个战略目标分别是:

• 增强衍生品市场的弹性和完整性以及其活力;

• 监管衍生品市场以促进全体美国人的利益;

• 鼓励国内外市场参与者的创新并增加监管经验;

• 对违反规定的人采取强硬措施;

• 专注于我们独特的使命,提高我们的运营效率。

“与以往长达数十页的战略计划不同,这次我们将CFTC的愿景设定在十页之内。”Tarbert补充道,“这并不会减少该计划的严肃性。相反,它使CFTC不仅可以在未来四年内,甚至是十年或者超过十年的前进过程中,获得更多关注点。”

“21世纪的商品”

火鸟财经发现,该文件中两次提到了数字资产(digital assets)。

第一处在开头,“最近,CFTC向专门从事数字资产期货交易的交易所颁发了DCM牌照。”DCM指的是指定的合同市场 ,是指根据CFTC 7 CEC 第5条在CFTC的监管下运作的交易(或交易所)委员会。DCM可以允许包括散户在内的所有类型的交易者使用其设施。任何试图为不合资格的合约参与者 提供交易便利的市场的组织,都必须向CFTC申请将其指定为合约市场,除非有一些豁免或排除。

此前,CME、Cboe、Bakkt、ErisX和LedgerX等都获得了CFTC颁发的相关牌照(DCM、衍生品清算机构牌照DCO),提供比特币期货、期权合约。

“比特币和以太坊在美国都被归为商品,因此这两种数字资产的期货合约在美国是合法的。目前,CFTC正在等待更多的数字资产期货交易。”Tarbert近期在采访中表示。

第二处是在第三个战略目标下的子目标中,提到要“应对‘21世纪商品’带来的风险和机遇”,具体而言,CFTC将建立一个整体架构,以促进负责任的数字资产创新。

虽然没有具体说明将如何构建这个框架,但是文章在谈对于未来的市场监管时指出,“金融市场迅速采用新兴技术,衍生品市场经历了惊人的数字化转型,这既带来了机遇,也带来了风险。市场监管需要与时俱进,甚至处于领先状态,因为CFTC鼓励负责任创新的使命对国家而言很重要。CFTC必须促进负责任的创新,避免采用反映早已过时的商业惯例的规则和方法”。可见,该框架将迎来新的适用规则。

从文件整体来看,该机构在监管方面的态度较为宽容,特别鼓励创新。这一点在上个月Tarbert发表自己的主张时也可以看出。Tarbert认为,金融监管应基于更广泛的原则,而非具体规则。原则的处理方式是不需要太多的繁文缛节,而且在理想情况下,还能鼓励创新。基于原则的监管还会阻止‘漏洞’行为和‘清单’式的合规方式。

此外,他还提到,美国必须在区块链和数字资产技术上领先世界,而过度使用规范性规则可能会阻碍这个重要市场的发展。

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